華容縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資基金管理辦法
（征求意見(jiàn)稿）
第一章 總 則
第一條 為推進(jìn)財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入方式改革，撬動(dòng)社會(huì)資本支持我縣主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)全縣創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)，根據(jù) 《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800 號(hào)）、湖南省財(cái)政廳《湖南省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈湖南省省級(jí)政府性投資基金暫行管理辦法〉的通知》（湘財(cái)預(yù)〔2016〕30號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合華容實(shí)際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱華容縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“母基金”），是指由縣人民政府出資設(shè)立，通過(guò)發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)和投資的政策性引導(dǎo)作用，不以盈利為目的的政策性投資基金，通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)各類資本投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展。
母基金資金來(lái)源為政府出資及企業(yè)自籌。初期規(guī)模2億元，其中出資中小企業(yè)擔(dān)保基金5000萬(wàn)元。視子基金設(shè)立進(jìn)度分期出資，可根據(jù)投資情況增加投資規(guī)模至少至20億。力爭(zhēng)到2025年母基金規(guī)模達(dá)到5億元，撬動(dòng)20～30億元社會(huì)資本。
第三條 母基金遵循使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的要求，按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，主要采取與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本合作，參股設(shè)立子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）的方式進(jìn)行投資。子基金重點(diǎn)投向國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支持科技含量高的中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。直接投資業(yè)務(wù)和跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)按原管理辦法(華政辦發(fā)[2017]7號(hào))進(jìn)行投資。
第四條 子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)。
第五條 子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合伙制，母基金可以有限合伙人（LP）身份出資參股子基金。
第六條 母基金應(yīng)在約定退出時(shí)限內(nèi)以回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、清算等方式實(shí)現(xiàn)退出，退出資金應(yīng)及時(shí)收回并歸集至投資基金專戶，用于基金滾動(dòng)使用。
第二章 母基金的管理
第七條 縣政府設(shè)立華容縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），由縣長(zhǎng)任主任，常務(wù)副縣長(zhǎng)任常務(wù)副主任，副縣長(zhǎng)任副主任，縣發(fā)改局、縣工信局、縣科技局、縣財(cái)政局、縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、縣商務(wù)糧食局、縣司法局、縣人社局、縣稅務(wù)局、縣審計(jì)局、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、縣國(guó)有資產(chǎn)管理中心、縣高新區(qū)管委會(huì)、縣政府金融辦、人民銀行華容支行等為成員單位。管委會(huì)辦公室設(shè)在華容縣國(guó)有資產(chǎn)管理中心（以下簡(jiǎn)稱“管理中心”）。
第八條 管委會(huì)是母基金運(yùn)行的決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)母基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括投資基金規(guī)模、資金來(lái)源等。
（二）審定母基金相關(guān)政策、子基金管理相關(guān)制度等。
（三）批準(zhǔn)子基金設(shè)立方案和子基金設(shè)立方案核心條款調(diào)整事項(xiàng)。
（四）研究審定其他重大事項(xiàng)，包括子基金超過(guò)協(xié)議約定的展期等。
第九條 管委會(huì)辦公室作為管委會(huì)的日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
（一）統(tǒng)一受理子基金設(shè)立方案和子基金設(shè)立方案調(diào)整事項(xiàng)、子基金展期的申請(qǐng)。
（二）對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行審查，主要包括產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)是否符合條件等。
（三）牽頭有關(guān)部門擬定母基金相關(guān)政策、子基金管理相關(guān)制度等。
（四）辦理管委會(huì)交辦的其他重大事項(xiàng)，包括子基金設(shè)立方案非核心條款調(diào)整事項(xiàng)、子基金協(xié)議約定內(nèi)的展期等。
第十條 管理中心根據(jù)管委會(huì)的授權(quán)、履行出資人代表職責(zé)，負(fù)責(zé)母基金的投資監(jiān)督管理。華容縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金公司”）負(fù)責(zé)母基金日常管理和運(yùn)作事務(wù)，承擔(dān)母基金運(yùn)行的以下職責(zé)：
（一）對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)資質(zhì)等進(jìn)行核查。
（二）根據(jù)管委會(huì)決議，與子基金管理機(jī)構(gòu)商定子基金的合伙協(xié)議，并對(duì)外簽訂合伙協(xié)議等。
（三）根據(jù)需要向子基金委派觀察員并進(jìn)行投后管理。
（四）定期報(bào)送《投資基金運(yùn)行報(bào)告》，及時(shí)報(bào)送子基金重大情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
（五）辦理管委會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第十一條 母基金由縣財(cái)政局按規(guī)定進(jìn)行專戶管理，縣財(cái)政局根據(jù)母基金的需要及時(shí)撥付資金，同時(shí)根據(jù)上級(jí)財(cái)政部門相關(guān)規(guī)定對(duì)母基金進(jìn)行績(jī)效管理。母基金績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)母基金正常目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。
第三章 子基金的管理
第十二條 母基金在子基金中的出資，原則上不得超過(guò)子基金總規(guī)模25%，且不能成為子基金第一大出資人。
第十三條 子基金應(yīng)由受托的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，堅(jiān)持基金、基金管理機(jī)構(gòu)和資金托管機(jī)構(gòu)相互分離的原則，確保資金安全。
第十四條 子基金應(yīng)委托華容縣法人銀行或在華容縣設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管。
第十五條 子基金應(yīng)當(dāng)在華容縣注冊(cè)，并承諾根據(jù)合伙協(xié)議約定比例進(jìn)行投資。
第十六條 子基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)5年，可展期兩次，每次不超過(guò)1年。
第十七條 子基金不得直接在二級(jí)市場(chǎng)買賣上市公司股票，但所投資的企業(yè)上市后，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。
第十八條 子基金投資于華容縣域內(nèi)企業(yè)的投資總額不低于母基金在子基金出資規(guī)模的1.5倍，投資于種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的投資總額不低于母基金在子基金出資規(guī)模的1倍。
第十九條 母基金與子基金中其他出資人的資金應(yīng)當(dāng)共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，母基金可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)和其他非政府方出資人適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國(guó)家另有規(guī)定的除外。
第二十條 子基金設(shè)立流程：
（一）由縣高新區(qū)管委會(huì)、行業(yè)主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)等向基金公司提出申請(qǐng)意向。申請(qǐng)意向需包括子基金設(shè)立
方案、管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況等資料。
（二）基金公司負(fù)責(zé)審查高新區(qū)管委會(huì)、行業(yè)主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)等提交的申請(qǐng)意向相關(guān)資料。
（三）基金公司與基金管理機(jī)構(gòu)及子基金出資各方商談子基金設(shè)立方案和合伙協(xié)議，將達(dá)成一致的子基金設(shè)立方案報(bào)告管委會(huì)辦公室。
（四）管委會(huì)辦公室報(bào)請(qǐng)管委會(huì)對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行審批。
（五）基金公司根據(jù)管委會(huì)決議簽訂子基金合伙協(xié)議，按市場(chǎng)化方式參與子基金具體組建和運(yùn)作。
第二十一條 子基金管理相關(guān)制度、具體實(shí)施細(xì)則等由管委會(huì)辦公室另行擬定，報(bào)管委會(huì)審定。
第四章 監(jiān) 管
第二十二條 母基金和子基金應(yīng)設(shè)立投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，不得用于貸款、二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品等投資，以及國(guó)家法律、法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)。
第二十三條 管委會(huì)辦公室不參與子基金的日常運(yùn)作，但應(yīng)根據(jù)基金公司投后管理的報(bào)告，對(duì)子基金未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務(wù)的，協(xié)調(diào)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改；協(xié)調(diào)無(wú)效的或子基金的運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，母基金應(yīng)按協(xié)議終止與子基金管理機(jī)構(gòu)的合作，并由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
第二十四條 專業(yè)基金管理人有權(quán)向子基金管理機(jī)構(gòu)委派觀察員，代表專業(yè)基金管理人行使相關(guān)權(quán)利，包括及時(shí)了解掌握子基金的經(jīng)營(yíng)情況、密切跟蹤項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況，行使對(duì)子基金投資運(yùn)行的監(jiān)管權(quán)，并有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)參股子基金及直接投資項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第二十五條 縣審計(jì)局根據(jù)需要對(duì)投資基金使用運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查。
第二十六條 對(duì)弄虛作假騙取母基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)投資基金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)處理。
第二十七條 建立母基金管理運(yùn)行容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)已履行規(guī)定程序做出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)等因素造成投資損失，不追究相關(guān)單位及工作人員的責(zé)任。
第五章 附 則
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，由縣投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
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